OrganizzazionePubblicato il 8 luglio 2026

Servizio di diritto penale

Il Dipartimento federale delle finanze DFF conduce procedimenti penali amministrativi in caso di violazioni alla legislazione sui mercati finanziari. Il Servizio di diritto penale, facente parte della Segreteria generale del DFF, è incaricato di tale compito e pubblica ogni anno le statistiche al riguardo.

Il Servizio

Il DFF è l’autorità cui compete il perseguimento e il giudizio delle infrazioni alle disposizioni penali della legge sulla vigilanza dei mercati finanziari LFINMA, delle altre leggi sui mercati finanziari (legge sugli investimenti collettivi LICol, legge sulle banche LBCR, legge sugli istituti finanziari LIsFi, legge sul riciclaggio di denaro LRD, legge sulla sorveglianza degli assicuratori LSA, legge sull’infrastruttura finanziaria LInFi, legge sui servizi finanziari LSerFi, legge sulle obbligazioni fondiarie LOF), della legge sulla Banca nazionale LBN e della legge sui valori patrimoniali di provenienza illecita LVP. Il perseguimento penale è retto dalla legge federale sul diritto penale amministrativo DPA.

All’interno del DFF, la conduzione di tali procedimenti penali amministrativi è affidata al Servizio di diritto penale della Divisione Servizio giuridico DFF presso la Segreteria generale DFF (l’Ufficio federale della dogana e della sicurezza dei confini UDSC e l’Amministrazione federale delle contribuzioni AFC dispongono di proprie unità di perseguimento penale per i rispettivi settori di competenza). I procedimenti penali amministrativi costituiscono l’incarico principale del Servizio di diritto penale DFF. Quest’ultimo si occupa inoltre di altri compiti che rientrano nel settore di competenza del Servizio giuridico DFF. Il Servizio di diritto penale DFF pubblica annualmente le statistiche sulla sua attività.

Consultazione di decisioni

Principio

In virtù del principio della pubblicità della giustizia, il Servizio di diritto penale del Dipartimento federale delle finanze (DFF) concede l’accesso alle decisioni e ai decreti da lui resi in materia di diritto penale amministrativo. Di norma, la consultazione avviene durante un periodo limitato, nell’ambito del deposito pubblico del testo integrale. Successivamente, previa richiesta nel singolo caso, è possibile prendere visione del testo anonimizzato. Nel singolo caso sono fatti salvi gli interessi particolari preponderanti al mantenimento del segreto. Le decisioni di abbandono e i decreti di non luogo a procedere non sono depositati pubblicamente e possono essere esaminati solo su richiesta, generalmente in forma anonimizzata.

Gli interessati hanno la possibilità di venir informati regolarmente sulle decisioni attualmente disponibili al pubblico (v. dati di contatto più sotto). La lista, spedita ogni settimana mediante messaggio di posta elettronica, menziona il numero del procedimento, le norme penali applicabili nonché il termine di deposito e precisa se la decisione è stata emessa nei confronti di una persona fisica o se, in via sostitutiva, si è proceduto contro una persona giuridica.

Decisioni depositate pubblicamente

Durante il periodo di 30 giorni è depositato pubblicamente presso la segreteria del Servizio di diritto penale DFF il testo integrale delle decisioni seguenti:

• decreti penali e ordini di confisca dopo la constatazione che gli stessi sono passati in giudicato (compreso il processo verbale finale, se menzionato nel decreto o nell’ordine);
• decisioni penali e decisioni di confisca non passate in giudicato, dal giorno successivo alla loro notificazione.

Consultazione durante il termine di deposito pubblico

• In linea di principio, la consultazione è possibile per tutte le persone interessate.
• La consultazione del testo integrale ha luogo presso la sede dell’autorità, a Berna.
• Se, nel singolo caso, sussistono interessi preponderanti e degni di protezione al mantenimento del segreto, in via eccezionale alla consultazione può essere concessa solo in forma limitata o anonimizzata.
• Prima della consultazione dev’essere sottoscritta una dichiarazione di confidenzialità.
• La consultazione si svolge sotto sorveglianza. È vietato allestire copie dei documenti consultati o fotografarli.
• Su richiesta viene fornita una copia anonimizzata.

Consultazione dopo lo scadere del termine di deposito pubblico

• Dopo lo scadere del termine di deposito, le decisioni e i decreti penali nonché gli ordini e le decisioni di confisca sono notificati elettronicamente e in forma anonimizzata, previa richiesta in tal senso.
• La portata della consultazione è determinata in base alla ponderazione degli interessi.
• In casi eccezionali, per evitare un onere particolarmente importante o se sussiste un interesse legittimo, è possibile una consultazione in loco di documentazione non anonimizzata, previa consegna di una dichiarazione di confidenzialità più estesa.

Contatto

Segreteria del Servizio giuridico DFF
Bundesgasse 3
3003 Berna
Tel: [phone]
[e-mail]

Statistiche

Procedimenti penali amministrativi conclusi

Procedimenti penali amministrativi conclusi per legge

Procedimenti conclusi relativi all’art. 37 LRD

Tipi di conclusione del procedimento 2025

Durata dei procedimenti conclusi dalla denuncia alla crescita in giudicato della decisione (2025)

Mediana: 334 Giorni

Media:     576 Giorni

Denunce penali ricevute

Denunce penali ricevute per legge

Denuncianti

Denunce penali pendenti

Denunce penali pendenti per legge

Organico